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Facebook催生投资行骗市场美监管机构发警告

发布时间:2019-09-30 03:16:39 阅读: 来源:排屑器厂家

Facebook催生投资行骗市场 美监管机构发警告

腾讯科技讯(马乔)北京时间3月16日消息,据国外媒体报道,Facebook和其他社交媒体网站的兴起无意中催生了投资行骗产业的发展。这些行骗高手们往往通过劝说普通投资者购买社交网站企业上市前股票的做法,向后者承诺利用这一机会可以实现可观的投资回报。

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority, FINRA)周二发出警告称,在Facebook通过IPO(首次公开募股)方式上市以前,投资者应对那些希望利用市场对该公司股票的高需求来进行诈骗的行骗高手提高警惕。

FINRA周二发表声明称,该局最近发现 可能会有人试图声称出售Facebook股票,藉此来进行诈骗活动 ,但该局并未提供更多细节。FINRA发言人乔治-斯玛拉迪斯(George Smaragdis)拒绝就此置评,并表示 不讨论目前正在调查的事情或可能已被交给其他监管机构或执法机构处理的事情 。这是FINRA的一贯原则。

FINRA还指出,美国证券交易委员会(SEC)已经在最近与自由证券交易商Randy Cho达成司法和解,这名交易商 被控在一系列IPO之前的骗局中诈骗了50多名美国和海外投资者的960多万美元资金,该交易商在这些骗局中声称其将出售谷歌、Facebook及其他知名公司的股票。

Facebook预计将在明年进行IPO

FINRA投资者教育部门副总裁格里 沃尔什(Gerri Walsh)表示: 投资者需要弄清楚一点,在社交网站企业上市之前,大量普通投资者能够获得购买这些企业股票的可能性非常小。

现在只要投资者在网上进行简单的搜索就能够在YouTube上搜到向投资者讲解如何获得社交媒体企业投资机会的视频,还有很多博客也会提供一些未经任何证实的投资信息。

沃尔什称,这些视频和博客极力宣传的目的就是希望把投资理念与社交媒体企业所带来的巨大市场尽可能地联系在一起,并以此来吸引毫无戒心的投资者。而一些依附于社交媒体企业生存的机构却正在背后秘密策划着欺诈阴谋。

行骗伎俩换汤不换药

去年9月,美国证券交易委员会(SEC)刚刚解决了对证券经纪人Randy Cho的民事诉讼案件。在2001年到2009年间,Randy Cho涉嫌谎称拥有知名科技公司上市前内部交易信息对投资者实施欺诈,诈骗金额接近1000万美元。

Randy Cho是一名自由证券交易商,他当时向投资者谎称自己就职于高盛银行,并拥有包括谷歌、Facebook和语言学习软件制造商Rosetta Stone在内的多家科技公司的投资渠道。他还称在这些公司大范围上市前,自己将向这些公司的集体基金进行投资。

根据SEC的文件显示,Randy Cho将从投资者处获得的投资用于个人交易和支出,并将新投资者的资金用于支付先前投资者的投资回报,再次编织出一个 旁氏骗局 。

Randy Cho需要偿还拖欠投资者的近800万美元投资款并支付15万美元罚金。去年12月,美国联邦检察官又向Randy Cho提起了刑事诉讼。Randy Cho在芝加哥、西雅图、波士顿和麻省的纽顿市都有业务。

沃尔什称,行骗高手们通常都试图以投资高回报为诱饵吸引投资者一步步进入他们编织的 旁氏骗局 中。

FINRA同时向投资者提供了避免上当受骗的建议。比如,审核劝说你进行投资的证券经纪人的资质;在美国联邦监狱管理局(Federal Bureau of Prisons)囚犯定位系统里查找是否有该经纪人的相关信息;在谷歌上搜索他们;向有资质的投资专业人士或律师进行咨询。

SEC审核IPO条款

本周二,SEC单独发表声明称,正在对私人证券交易和企业IPO条款进行审核。因为近期由华尔街多家银行和私募交易二级电子市场所带动的企业上市前交易正在呈现上升趋势。包括Facebook和Twitter在内的多家科技公司都在私募交易二级市场进行了大量交易。

高盛银行就曾高调宣布,将向美国和国外投资者提供通过私人交易购买Facebook股票的机会。但后来由于媒体对此事进行了长篇累牍的报道,高盛最后取消了美国投资者购买Facebook股票的计划。

SEC此次审核将重点关注公司必须进行IPO并且开始向SEC提交财政报告过程中所规定的IPO条款。

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